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企業(yè)新聞

第十二屆全國人大常委會第十八次會議昨日召開，已通過國務(wù)院常務(wù)會議的《關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在實施股票發(fā)行注冊制改革中調(diào)整適用＜中華人民共和國證券法＞有關(guān)規(guī)定的決定（草案）》（下稱“草案”），于當日提請會議審議，證監(jiān)會主席肖鋼受國務(wù)院委托在會上就草案進行了說明。

肖鋼在說明中提出，區(qū)別于現(xiàn)行核準制，擬實施的注冊制是由證券交易所負責企業(yè)股票發(fā)行申請的注冊核準，報證監(jiān)會注冊生效，同時股票發(fā)行時機、規(guī)模、價格等由市場參與各方自行決定。草案提請授權(quán)調(diào)整法律適用后，注冊機關(guān)、審核要求、信息披露要求、中介機構(gòu)職責、相應(yīng)的事中事后監(jiān)管措施、處罰執(zhí)法等六方面具體事項將由國務(wù)院作出安排。

上證報記者了解到，該草案主要包括三方面內(nèi)容：

一是授權(quán)事項。全國人大常委會授權(quán)國務(wù)院對擬在上海證券交易所、深圳證券交易所上市交易的股票的公開發(fā)行，調(diào)整適用《證券法》關(guān)于股票公開發(fā)行核準的有關(guān)規(guī)定，實施注冊制度，具體事項，包括注冊機關(guān)、審核要求、信息披露要求、中介機構(gòu)職責以及相應(yīng)的事中事后監(jiān)管措施和處罰執(zhí)法等由國務(wù)院作出安排，報全國人大常委會備案。

二是實施期限。授權(quán)決定的實施期限為兩年，自授權(quán)決定實施之日起算。

三是相關(guān)配套要求。授權(quán)決定實施期間，國務(wù)院要加強對股票發(fā)行注冊制改革工作的組織領(lǐng)導，證監(jiān)會要會同有關(guān)部門加強事中事后監(jiān)管，切實保護投資者合法權(quán)益，并認真總結(jié)經(jīng)驗，及時提出修改完善證券法有關(guān)規(guī)定的建議。

現(xiàn)行《證券法》共十二章二百一十四條，包括總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)、法律責任、附則等。

其中，證券發(fā)行一章規(guī)定了公開發(fā)行“必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準；未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。”

對于核準制審核體制下，公司公開發(fā)行新股應(yīng)當符合的條件，則明確為四點，即：具備健全且運行良好的組織機構(gòu)；具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好；最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

肖鋼在就草案進行的說明中表示，與股票發(fā)行核準制度相比，注冊制是一種更為市場化的股票發(fā)行制度，其主要內(nèi)容包括：

以信息披露為中心，完善信息披露規(guī)則，由證券交易所負責企業(yè)股票發(fā)行申請的注冊核準，報證監(jiān)會注冊生效；股票發(fā)行時機、規(guī)模、價格等由市場參與各方自行決定，投資者對發(fā)行人的資產(chǎn)質(zhì)量、投資價值自主判斷并承擔投資風險；監(jiān)管部門重點對發(fā)行人信息披露的齊備性、一致性和可理解性進行監(jiān)督，強化事中事后監(jiān)管，嚴格處罰欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)等行為，切實維護市場秩序和投資者合法權(quán)益。

《證券法》修訂草案今年4月已經(jīng)全國人大常委會初次審議，據(jù)了解，鑒于對《證券法》的全面修改涉及資本市場法律制度的頂層設(shè)計，目前國務(wù)院有關(guān)部門正在針對前一時期證券市場異常波動的情況，認真總結(jié)經(jīng)驗教訓，研究在證券法修改中進一步完善相關(guān)制度。這仍然需要一個過程。而通過授權(quán)方式先行推出注冊制改革，也將為后續(xù)修法提供借鑒。

上證報記者獲悉，全國人民代表大會法律委員會在對草案提出的審議意見中提出，落實“推進股票發(fā)行注冊制改革”任務(wù)，涉及證券法相關(guān)制度的調(diào)整。同時，股票發(fā)行注冊制，沒有實踐經(jīng)驗，需要在探索中逐步完善相關(guān)制度，將實踐證明可行的納入證券法修訂草案。據(jù)此，以授權(quán)決定的方式實施此項改革，是可行的。

這意味著，注冊制實施雖有過渡期，但其改革思路、制度要求是一以貫之的，在兩年授權(quán)過渡期內(nèi)實施的注冊制改革，與未來通過《證券法》修訂明確的注冊制實施要求，將實現(xiàn)平穩(wěn)銜接。

公開信息顯示，第十二屆全國人大常委會第十八次會議21日至27日召開，注冊制實施相關(guān)草案昨日提請審議后，還將在本周內(nèi)經(jīng)過討論、并經(jīng)全國人大常委會委員長會議審議后，根據(jù)審議情況決定是否提請本次會議表決。

根據(jù)會議安排，對提請此次會議審議的各項草案進行表決是最后一項議程。也就是說，草案的表決結(jié)果將在本周內(nèi)揭曉。（記者 馬婧妤）

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